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欧亿招商主管958337数家公募基金披露整改情况

欧亿招商主管 qieshiji 2周前 (04-07) 6次浏览

欧亿招商主管Q958337

原标题:数家公募基金披露整改情况

  数家公募在年报中披露了报告期内被监管责令整改或被罚的情况,总体来看,违规情况多为风控不合规,在中小中多发。近期一些基金第三方销售机构、私募也被“重拳出击”。

  新华策略精选基金年报显示,报告期内由于内部控制制度不完善,现有制度未得到有效执行,收到重庆证监局出具的责令改正,并暂停相关业务的行政监管措施,对相关责任人采取出具警示函的行政监管措施。同时,新华基金的相关分管还被采取认定为不适当人选措施的决定,目前公司正在整改进行中。

  金信基金等几家接到责令整改等监管通知的中小基金公司表示,目前已按照法律法规和监管要求及时完成整改。

  近期,还有第三方机构与私募接到警示函。日前上海久富财富基金销售有限公司因存在财务状况持续恶化、营业场所无人办公、公司持续经营能力存在重大不确定性等问题,上海证监局决定对欧亿主管958337采取暂停办理基金销售相关业务12个月的行政监督管理措施。

(文章来源:深圳商报)

(责任编辑:DF064)


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